关于基金管理人合规管理的协调性原则
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协调性
即要使生产过程的各阶段、各环节在品种、数量、进度和投入产出等方面都协调配合,紧密衔接。 协调性(coordination)指身体作用肌群之时机(timing)正确、动作方向及速···
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合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
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合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定 国金证券股份有限公司深圳分公司: 我局在日常监管中发现,你分公司及···
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合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正
来源:宁夏证监局 关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定 华林证券股份有限公司宁夏分公司: 经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···
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管理人员训练法
治理人员练习法的背景说明 众多的治理人员是企业的支柱,怎样扎牢这些栋梁,让他们发挥出全方位的治理能力呢?答案是进行科学的治理人员练习。很多在练习前轻视治理人员练···
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管理人员判断法
什么是治理人员判定法 治理人员判定法又称“治理估计法”、“经验猜测法”,是职工需求猜测的基本方法,是指组织内的治理人员凭借个人的经验和直觉,对组织未来的人力资源···
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弹性原理
什么是弹性原理 所谓弹性原理,是指管理必须要有很强的适应性和灵活性,用以适应系统外部环境和内部条件千变万化的形势,实现灵活管理。 目···
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管理的多只基金存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益情况 武汉晟道创业投资基金管理有限公司收警示函
来源:湖北证监局 湖北证监局关于对武汉晟道创业投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定 武汉晟道创业投资基金管理有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下···
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管理的新范式
管理的新范式概述 彼得·德鲁克在《论21世纪管理的挑战》一书中提到的所谓的“范式”(Paradigms),是指象管理学这一类社会科学的关于“现实的基本假设”,“它们通常为学科···
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管理的多只产品均未向投资者披露有关季度报告 重庆临云股权投资基金管理有限公司被责令改正
来源:重庆证监局 关于对重庆临云股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施的决定 重庆临云股权投资基金管理有限公司: 经查,我局发现你公司存在以下问题: 截至···
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关于基金认购、申购以及二者区别的介绍
一、基金认购 基金认购:指投资者在开放式基金募集期间和基金成立前购买基金份额的过程。 募集期:通常在新发行基金后,会委托银行柜台、证券公司和第···
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关于基金净值作假的那些事 惊天暴利由此而来!
假如世界末日快要来临了,政府面临两个选择,一个是秘而不宣,一个是公布消息,政府会如何呢?政府会不会一方面宣告世界末日快要到来,一方面又说有解决方案不让人类灭绝呢?政府···
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关于基金费率的几点 你不可不知!
一、什么是基金费率 基民所说的基金费率是基金申购费率的意思,基金申购费率是指投资人购买基金份额需支付的费用比率,投资者申购不同基金时,可能会因为申购金额的···
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关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
证监基金字[2006]141号···
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关于基金的几个概念解析
公募基金 公募基金是受政府主管部门监管的,面向所有投资者公开集资的基金类型。公募基金受到法律的严格监管,具有规范的操作流程和信息披露。公募基金相对于私···