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证监会:对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施

  4日,证监会官网发布一则《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》,决定内容为:经查,你营业部存在以下违规事实,一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。

 

(文章来源:中宏网)

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