证监会：对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施
网友投稿• 2022-08-04 11:37:34 •阅读45
4日，证监会官网发布一则《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》，决定内容为：经查，你营业部存在以下违规事实，一是对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的录音资料；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。
（文章来源：中宏网）
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