期货经纪公司如何进行风险管理和控制？

期货经纪公司如何进行风险管理和控制？

期货经纪公司是代理期货业务的法人主体，其风险管理的目标是为客户提供安全可靠的投资市场以及维护其市场参与的权益。其风险管理和控制的措施主要如下几种。

第一，控制客户信用风险。股指期货经纪公司的主要风险源自客户。股指期货市场的波动会受到多重因家的影响，但最终会体现在股指期货的价格上，从而使客户的资产随之波动。一旦保证金透支，期货经纪公司就面临直接损失，因此，对客户的管理应当细致、严格，主要包括:审查客户资格条件、资金来源和资信状况;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;提高客户的股指期货知识和交易技能水平。提供辅助风险管理工具，根据客户资信情况核对持仓限额。

第二，严格执行保证金和追加保证金制度。客户必须在规定时限内追加保证金，做到每日无负债，在客户无法追加保证金时，期货经纪公司必须及时强制平仓，将每日结算风险遏制在源头，减轻自身的信用风险和每日结算风险压力。

第三，建立完善的内部控制机制。期货公司必须按交易所及证监会的规定建立和完善内部制度，尤其是独立的风险管理制度，从制度上约束和规范公司的经营行为和员工的业务行为。

第四，强化稽核能力。期货公司要通过设置独立的稽核部门，而且要建立直接对总经理的负责制，保证稽核的独立性和有效性，以便及时发现问题，进行及时的自我监督和检查，避免重大风险事件的发生。