内部控制存在缺陷 冠通期货成都一营业部遭责令改正
网友投稿• 2022-03-01 16:04:32 •阅读75
近日，四川证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指冠通期货一营业部相关违规。
决定书显示，经四川证监局查处，冠通期货成都营业部原负责人蒋磊在任职期间，为投资者推介他人代客理财，从中获取不正当利益，反映出该营业部的内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的相关规定。
因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，四川证监局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。同时要求该营业部应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况并向证监局提交书面报告。
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