基金公司合规管理规范
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合规管理、内部控制存在较大缺陷,信达证券被责令改正
来源:中华网财经 6月10日,证监会发布关于对信达证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,因未完成香港控股平台的设立等三大问题,反映出信达证券合规管理、内部控制存在···
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合规管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函
来源:深圳证监局 深圳证监局关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定 国金证券股份有限公司深圳分公司: 我局在日常监管中发现,你分公司及···
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合规管理和风险控制方面履行职责不到位 华林证券宁夏分公司被责令改正
来源:宁夏证监局 关于对华林证券股份有限公司宁夏分公司采取责令改正措施的决定 华林证券股份有限公司宁夏分公司: 经查,你公司在2021年1月至2021年11月期间存在···
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管理规模增长 产品体系丰富 多家银行理财公司上半年经营数据亮眼
随着上市银行2022年半年报的陆续披露,中邮理财、招银理财、平安理财、南银理财和杭银理财5家银行理财公司上···
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管理规模上千亿元!公募基金迎来重磅新成员 以后有啥打法?
5月28日,泰康资产发布公告称,泰康基金于5月26日获得经营证券期货业务许可证。这意味着,泰康资产公募事业部自此···
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管理规模再超千亿!葛兰最新调仓曝光 周蔚文、刘彦春等顶流操作思路也来了
在基民申购和市场反弹的背景下,葛兰的管理规模再次突破千亿。 7月21日,中欧基金披露旗下基金二季报,葛兰、···
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公司合并?公司合并是什么?
所谓公司合并是指两个或两个以上的公司依照公司法规定的条件和程序,通过订立合并协议,共同组成一个公司的法律行为。公司的合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。1.吸收···
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公司合并是什么意思?什么是公司合并?
什么是公司合并?公司合并是什么意思?下面股票知识网为您介绍公司合并。 公司合并是指两家以上的公司结合成一家公司。原有公司的资产、负债、权利义务由新设或续存的···
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合理规划 劳逸结合
寒假来了,孩子在寒假中该注意什么呢?笔者认为,家长可以督促孩子做好规划,过一个有意义的假期。 寒假里···
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合理规避风险和白银期货佣金都会对投资人产生影响
投资过程之中很多外在因素都会对用户造成影响,想要在买入产品之后获得的回报额度更高一些,就一定要充分关注好,如何才能够有效规避这一类型的影响因素,···
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合理规划期货佣金更有利于投资回报的提升
仔细了解过期货手续费之后大家会发现并不是只向交易所交了一些手续费,实际上还向期货公司交了一些。与其说合理规划交易所手续费能够更好的提高投资···
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合规风险
合规风险合规风险(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业···
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合规风控负责人兼任基金经理 广州道恩投资管理有限公司被责令改正
来源:广东证监局 〔2022〕67号 关于对广州道恩投资管理有限公司采取责令改正措施的决定 广州道恩投资管理有限公司: 经查,你公司合规风控负责人兼任基金经理,不···
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合规期货公司在哪里可查询 期货开户选择哪个期货公司比较好点
期货开户需要选择合适的期货公司,不过在开户前交易者要充分考虑到个方面的问题,选择合规的期货公司开户,不被高额利润所诱惑,才能避免被不法分子所欺骗,那么···
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合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?
在银行等金融机构内部,存在有一个基础的风险,就是合规风险,那么合规风险指的是什么?合规风险对银行机构有什么危害?合规风险是指银行因未能遵守适用于银行自···