3月20日晚间，山西证券发布公告称，3月18日，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2022]11号)。

　　这是时隔2个月后，中德证券方面再次发布乐视相关公告。在1月18日晚间，山西证券曾发布公告称，控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》，因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，中德证券保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对中德证券立案。

　　从近年来的处罚力度来看，监管机构对于投行业务“零容忍”的执法力度正在不断加大。

　　记者从知情人士处了解到，日前，作为乐视网首发的保荐机构，平安证券已收到深圳证监局下发的《责令改正并暂停保荐机构资格事先告知书》，深圳证监局拟对平安证券采取责令改正并暂停保荐机构资格3个月的监管措施。

　　对此，平安证券有关负责人对记者表示，公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内部控制管理体系，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上的原则，在依法合规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。

（文章来源：新华财经）