原标题：股东涉嫌非法集资被捕，IDS Forex牌照遭香港证监会吊销

近日，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，该监管机构已吊销外汇经纪商IDS Forex HK Limited（爱达外汇）的监管牌照。此外，SFC还禁止了IDS Forex前首席执行官Chung Wooman和Ki Bonggan重新进入行业。

2017年6月，SFC向IDS Forex HK Limited发出限制通知书，禁止该公司未经证监会事先书面同意而从事其获发牌进行的所有活动，处置或处理其持有或代客户持有的任何资产，及辅助、怂使或促致另一人处置或处理任何有关资产。

SFC在2017年6月5日接获IDS的自行汇报通知，知会证监会IDS的唯一股东Kim Sunghun（一名韩国护照的持有人）于2017年2月3日在韩国被裁定非法集资及欺诈的罪名成立，被判处监禁12年，因而采取了上述行动。该规模庞大的欺诈计划涉及Kim自2011年起招揽投资者投资于其在韩国以外地区所进行的业务，当中包括保证金外汇业务。

SFC调查发现，Kim Sunghu曾是IDS Forex的管理人员，并以“主席”身份受雇。他在2015年至2016年间向IDS Forex注入了总计1.92亿美元的资本。此外，Chung和Ki报告说直接向Kim介绍了IDS Forex的业务运营，并执行了他的投资决策。

SFC有理由相信Kim对IDS的全部或部分注资可能来自犯罪收得，并可能试图借此清洗犯罪得益（所得），以及IDS在过去三年来，并无进行一家具备适当人选资格的持牌法团按合理预期应有的业务运作。

Kim Sunghu在韩国被捕和定罪，从根本上损害了他的声誉，性格和可靠性，这使IDS Forex的许可适用性和适当性受到严重质疑。

此前，IDS Forex是一家根据《证券及期货条例》获发牌从事第3类（杠杆式外汇交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动的持牌法团。

SFC对IDS Forex的适用性和适当性的关注因以下原因而加剧：（i）欺诈计划的时机与Kim Sunghu向IDS Forex注资之间的相关性；（ii）Kim Sunghu被逮捕和定罪后，IDS Forex没有在规定的期限内通知证监会。

证据进一步表明，Chung Wooman和Ki Bonggan在事件发生后不久就意识到Kim Sunghu被捕和定罪，但直到2017年6月证监会进行检查之前，都一直没有报告此事，Ki一直保持沉默。SFC认为，他们在这方面的失败表明IDS Forex及其前任高级管理人员缺乏完整性和可靠性。

在确定纪律制裁时，监管机构已考虑到所有相关因素，包括需要保护投资公众，维护投资者和公众对市场诚信的信心。

在SFC进行调查期间，该监管机构禁止IDS从事任何进一步的受规管活动，以及处置或处理其相关财产。此外，就维护投资大众及公众利益而言，对IDS施加限制通知书所载的禁止是可取的做法。

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