近日，广东证监局一口气发了6张罚单。其中，因公募化改造过程中未勤勉审慎，广发资管接到监管警示函，这是目前首例针对券商资管公募化改造的处罚。

　　此外，记者发现，本次广东证监局曝光的违规问题较为多样。两家券商营业部员工因违规被罚，广发证券一员工在外兼职并违规代客炒股；天风证券一员工任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。此外，一家私募基金公司员工向客户承诺本金不受损失也遭到处罚。

　　广发资管公募化改造未勤勉尽责

　　罚单显示，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

　　广东证监局决定对广发资管予以警示，并要求其应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业；此外，应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。

　　此次遭到监管“点名”的广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划，于2020年7月22日由广发金管家睿利债券分级1号集合资产管理计划变更而来。在2013年4月1日开始募集，并于4月9日正式成立。该产品于2021年10月11日参照公募基金运作。

　　近年来，券商资管加快推进公募化改造。Wind数据显示，年内已有20家券商陆续完成集合产品的公募化改造。此外，券商资管子公司数量也正在加速扩容。业内人士认为，此次罚单或给业界敲响警钟，公募化改造或将面临着更为严格的监管大考。

　　营业部员工代客炒股遭警示

　　近日，券商营业部员工也频频遭遇监管警示。6月8日，广东证监局公布的另一份行政监督措施决定书显示，广发证券旗下营业部员工被采取认定为不适当人选的行政监管措施。

　　经查，张某在广发证券东莞长安证券营业部任职期间，在外兼职并与他人签订相关协议，约定由其管理账户并进行收益分成。广东证监局认定张某为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

　　此外，6月8日，天风证券营业部一名员工也被广东证监局认定为不适当人选。据悉，李东亮在天风证券东莞鸿福路证券营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议，违反了相关规定。广东证监局决定认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

　　法律人士认为，此类违规炒股多发的原因，在于证券公司从业人员缺乏合规意识，存在侥幸心理，对法律后果缺乏清晰的认知。

　　北京市盈科(深圳)律师事务所刘晓安表示，违规代客炒股还会致使相关责任人员及所在证券公司遭受监管处罚，若导致客户损失，还会使客户与证券公司之间产生纠纷，引发诉讼，从业人员或证券公司将要承担相应的赔偿责任。因此，证券公司应加强从业人员管理，提高员工合规意识，坚决杜绝各种违法违规行为。

　　私募基金违规承诺“本金不亏”

　　私募基金募集过程中向投资者承诺保本的行为也遭到监管曝光！

　　广东证监局经查，广东广茂投资管理有限公司(以下简称“广茂投资”)的员工杨子军在私募基金募集过程中存在向投资者承诺投资本金不受损失的行为，决定分别对广茂投资以及杨子军采取出具警示函的行政监管措施。

　　近年来监管部门对私募机构违规操作呈现零容忍的态度。业内人士表示，大幅压缩了私募机构不当操作的空间，合规至上的理念在私募机构中逐渐成为共识。

　　近期，广东证监局以提高私募基金投资者自我保护能力为目的，组织开展了一系列宣传教育活动。一是支持地方金融部门举办私募基金投教活动，通过辖区证券期货公司定向发送私募基金投教公益信息，提示投资者警惕私募基金违规宣传“套路”和投资者适当性问题。二是制作《守护“钱袋子”远离“伪私募”》《私募基金投资者维权途径》等宣传图文和“私募基金知多少”宣传视频，发动辖区市场主体在经营场所、活动现场、楼宇电梯、网络平台等投放，引导投资者依法维权，远离“伪私募”。三是向辖区私募机构、基金托管人编发私募投资基金非法集资案例专刊，提高合规运作水平和投资者保护意识，树立“卖者有责”的理念。

（文章来源：上海证券报）