中国基金报记者 若晖

3个多月前刚刚被监管通知拟暂停其基金销售12个月的一家第三方基金销售公司，如今接到了来自监管的最终处罚决定。

近期，上海证监局向上海久富财富基金销售有限公司下发了《行政监管措施决定书》送达公告，公告中指出了上海久富财富财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题，决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

记者随后走访了上海久富财富在上海浦东的办公地点，该办公场所已经人去楼空，且自去年8月以来，包括华夏、易方达、广发在内多家基金公司已陆续终止与上海久富财富的基金代销合作。

暂停办理基金销售相关业务12个月

近期，一家第三方基金销售公司的种种违规行为引起监管高度关注。

3月23日，上海证监局在网站披露了对上海久富财富基金销售有限公司《行政监管措施决定书》送达公告。

公告中称，因上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，证监局决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

因其他方式无法送达，现依法向该公司公告送达《行政监管措施决定书》。限上海久富财富自公告之日起60日内到证监局领取《行政监管措施决定书》。逾期则视为送达。

事实上，就在去年12月1日，上海久富财富就曾接到上海证监局对其下发的暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告，彼时，上海证监局就已指出了上海久富财富存在的上述问题，当时证监局就拟作出暂停上海久富财富办理基金销售相关业务12个月的决定。

天眼查信息显示，久富财富成立于2011年12月13日，注册资本为5000万，上海久富资产、上海巴索科技分别持有其60%、40%股份，李惠芳担任公司法定代表人及总经理。