7月24日，上海证券交易所发布第十二次会员大会决议。上海证券交易所第十二次会员大会已于2022年7月18日至22日以非现场方式召开。会议审议通过了上交所第五届理事会2021年工作报告、上交所总经理2021年工作报告、上交所第三届监事会2021年工作报告等。会议务实高效、圆满成功，发挥了会员合力共同推动上交所高质量发展，是一次凝心聚力、共谋发展的大会。

　　上交所总经理2021年工作报告主要介绍了2021年以来上交所工作情况，以及2022年工作计划。

2021年，上交所主动融入国家发展战略，市场建设量质双升

　　2021年是建党100周年和“十四五”规划开局之年，也是上交所的“抓落实年”。上交所重点开展了六个方面的工作：

　　一是坚持“硬”字当头，设立科创板并试点注册制改革持续深入推进。科创板全年首发上市162家，首发融资2029亿元。落实申报即纳入监管，压严压实中介机构责任，全年共启动现场督导15家次。完善发行定价规则，对询价机构开展4批次现场检查，并对违规询价机构进行惩处，“抱团压价”问题得到有效解决。

　　二是保持市场平稳运行，市场活力和韧性明显增强。2021年，沪市全年运行平稳、交易较为活跃，上证综指实现连续3年上涨，年内振幅13%，波动率为历史最低；股票市场全年成交114万亿元，为2016年以来最高。总的来看，上交所的市场深度、容量得以拓展，市场活力、韧性不断增强。

　　三是主动融入国家发展战略，市场建设量质双升。2021年，全年沪市IPO公司家数249家，融资额3654亿元，占A股市场的67%，首发融资额继续保持全球前三。截至去年末，沪市共有上市公司2037家，总市值52万亿元，总市值、筹资额分别位居全球第3、第2.35家上市公司完成重大资产重组，交易金额超过1800亿元；34家上市公司披露分拆方案，其中7家分拆标的已上市。

　　同时，大力优化公司债发行结构，推出碳中和绿色债、科创债等创新品种，全年发行各类债券6.9万亿元，同比增长3%，债券托管量达到15.2万亿元，同比增长15%，继续保持在国内市场的领先地位。基础设施公募REITs试点平稳落地，中国版REITs市场正式启航。基金市场规模实现跨越式增长，股票期权市场日均成交451.6万张，日均持仓500.4万张，同比增长11.7%、7.6%。制定《指数业务三年行动方案》，编制发布科创信息、科创创业50、碳中和等指数，指数产品规模同比增长40%，国际影响力持续提升。开通沪港ETF互通，落地中日ETF互通第二批产品；科创板股票被纳入富时、MSCI、标普道琼斯全球等指数，科创50ETF在境外6地上市；境外投资者持股占沪市流通市值比重提升。

　　四是坚持从严一线监管，监管效能稳步提升。依托公司画像系统，搭建协同监管平台，加强与派出机构、地方政府、国资部门的信息沟通，联合17家地方证监局开展上市公司现场检查24家次。严格退市监管，14家公司退市，其中8家强制退市，另有42家公司被实施退市风险警示。对严重异常交易行为从严认定、从重监管，市场生态持续优化。强化对会员重点业务、会计师事务所年报审计的监督检查，累计采取自律监管措施超过200次，中介机构责任得到进一步压实。

　　五是抓实风险防控，市场风险进一步收敛。发挥“三点一线”合力，大力化解上市公司风险，净压降高风险公司60家、高比例质押公司31家，如期完成全年压降目标。目前风险公司占比约7%。强化债券融资审核把关和风险监测，配合有关方面稳妥推进债券风险化解处置工作，全年共平稳化解158只风险债券、约1400亿元的兑付风险。沪市债券市场存量违约率为0.58%，低于全市场平均水平，债券违约风险总体可控。

　　六是启动数字化转型工作，科技与业务加速融合。成立数字化专业委员会，组织制定“十四五”期间《科技战略规划》，完善数字化发展战略布局。金桥数据中心累计向行业提供1.28万个高等级托管机柜，整体使用率大幅提升。全所新增软硬件采购中，信创占比达62%，关键核心技术自主可控能力进一步提高。外高桥数据中心以国内最高分通过M&O认证，运维管理能力达到行业领先水平。

　　今年上半年，面对严峻复杂的上海疫情形势和A股市场波动，上交所以认真做好中央巡视整改为重点，坚持“两手抓、两手都要硬”，将巡视整改与疫情防控、维护市场稳定、推进日常工作结合起来，助力宏观经济大局稳定。

2022年，上交所坚持稳字当头，全力维护市场平稳运行

　　上交所表示，年初，证监会系统工作会议已对全年重点工作任务进行了部署。方向和要求已经明确，关键是抓好落实。上交所重点制定了六大方面的工作：

　　一是坚持稳字当头，全力维护市场平稳运行。贯彻落实会党委“三稳三进”的工作要求，提高工作的主动性预见性，全力营造稳定的市场环境。加强安全生产，全方位强化对设备、系统运行、网络、供应链等的安全防护，严格流程管理和业务操作，保障核心交易系统和业务安全运行。着力稳市场，加强宏观研判，健全风险监测预警机制，强化市场走势预研预判，及时主动报告，坚决防止市场大起大落、快上快下。着力稳预期，完善市场舆论引导机制，持续做好正面舆论引导，主动管理和塑造预期。

　　二是进一步发挥科创板改革试验田作用，稳步推进注册制改革。坚持从政治上看注册制改革，落实好注册制实施的主体责任，做好稳步推进注册制的各项准备。推进发行上市审核流程再造，加强对重大复杂敏感项目的审核把关，推动审核注册环节的高效衔接。落地实施做市商机制，提升科创板市场定价效率和流动性。持续深化发行承销制度改革，进一步强化发行定价市场化约束机制。健全发行上市廉政风险防范机制，建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制，严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度。

　　三是服务经济高质量发展，有效助力“稳增长”。心怀“国之大者”，加大对科技创新、制造业和中小企业等重点领域的支持力度。推进交易所与银行间债券市场基础设施互联互通，做好商业银行和境外机构投资者直接入市的落地实施。扩大基础设施公募REITs规模，探索将试点范围向住房租赁、新基建等领域推广。促进ETF市场发展，推动ETF在基金通2.0平台上线和纳入沪深港通标的，扩大集合申购试点。进一步丰富指数体系，稳步扩大指数与指数化产品规模。对市场服务实行清单式管理，提高服务重点“硬科技”后备企业、重点央企、重点股权投资机构的精准性综合性。进一步明确责权清单，不断优化完善简明友好规则体系。

　　四是加强一线监管与重点领域风险防控，促进市场持续健康发展。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，做实做细一线监管与风险防范工作。对特定敏感领域融资并购活动从严监管，前移关口，把好入口关。强化ST公司交易行为监管，加大信息披露和股价异动联动监管力度，精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。稳妥推动风险类公司出清，确保风险公司规模不反弹。做好空壳公司、问题公司集中出清的应对准备，做到早排查、早预警、早协调。紧盯重点领域、重点地区，强化债券风险监测预警和违约处置，稳步压缩存量风险。

　　五是推动数字化转型逐步落地，提升监管数字化智能化水平。启动第四代核心交易系统研发工作，完成G4架构定型，稳步推进各类系统的升级改造。继续强化BPM(业务流程管理系统)交易业务运行中枢功能，进一步提升运维管理的规范性、可靠性和效率。将监管画像系统提升为所级系统，推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域。探索会员、公司业务“一网通办”，进一步便利市场主体开展业务。加强数据分析师团队建设，扩大分析师试点派驻范围。

　　六是大力强化内控合规，严格日常管理。完善督查机制，改进督办方式，提升“抓落实”的实效。加强采购管理，全面落实采购新机制，做好流程重塑等工作。从严从细从实抓好日常管理，及时发现、制止、查处不合规行为。加大内部审计监督力度，对重大项目、重大财务事项等重点领域的内部审计监督保持常态化。

大会充分肯定理事会、监事会2021年度各项工作

　　此次会议还审议通过了上交所第五届理事会2021年工作报告。大会充分肯定理事会2021年度的各项工作，认为理事会认真履行法定职责，积极建言献策，在交易所治理机制中发挥了重要作用。理事会坚持党对上交所的全面领导，将扎实做好巡视整改工作，全力保障市场平稳运行，服务实体经济，持续深化注册制改革试点，加快推动数字化转型建设等工作放在更加突出的位置，工作取得积极成效。

　　会议审议通过了上交所第三届监事会2021年工作报告。大会充分肯定监事会2021年度各项工作，认为监事会认真履行监督职责，通过强化政治引领、加强履职监督、从严开展财务和风险管控监督、寓监督于服务，推动提升上交所内部管理水平，促进各项业务平稳规范开展。大会提出，监事会要认真落实全面从严治所工作部署，进一步把监督工作抓实、抓细、抓出成效，着力突破监督难点，强化自身建设，完善工作机制，更好地发挥监督保障职能。

　　会议审议通过了上交所2021年度财务决算及2022年度财务预算报告。大会认为，2021年上交所深入贯彻证监会有关要求，完善财务制度、强化项目和支出管理、确保资金安全、提高投资收益，实现上交所资产和权益持续增长，经营情况良好。2022年度财务预算编制稳健审慎、适中可行，在确保全所费用得到有效控制的基础上，保证重点项目的经费开支。大会要求，上交所要继续落实“过紧日子”要求，持续加强财务管理工作，强化重大项目安排和重要资金支出的集体研究、集体决策机制，不断提升财务管理水平。

　　此外，大会审议通过了关于授权理事会在特定情况下审议和通过预决算相关文件的议案。

　　大会指出，2022年上交所要在中国证监会党委的统一领导下，深入贯彻党的十九届六中全会精神、中央经济工作会议精神和即将召开的党的二十大会议精神，坚持党的全面领导，坚定不移走中国特色金融发展之路，自觉将各项工作融入国家发展战略和经济社会发展全局，与全体会员单位一起携手共进、奋发进取，加快建设世界一流交易所，大力推动资本市场高质量发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

（文章来源：上海证券报）