香港证监会：未履行保荐人职责 天财资本被罚300万港元
网友投稿• 2022-08-01 17:17:46 •阅读65
据香港证监会8月1日消息，香港证监会谴责天财资本国际有限公司(天财资本)并处以罚款300万港元，原因是该公司没有履行其在中国糖果控股有限公司(中国糖果)的上市申请中的保荐人职责。
调查发现，天财资本没有就代表中国糖果的两名主要客户作出的第三方付款进行合理的尽职审查；及就声称已进行的有关上市申请的尽职审查工作备存妥善的纪录。
香港证监会同时暂时吊销吴文广(男)的牌照，为期七个月，由2022年7月29日起至2023年2月28日止，原因是他在天财资本负责处理中国糖果的上市申请及监督负责上市申请的交易团队期间，没有履行其作为天财资本的负责人员兼保荐人主要人员的职责。
（文章来源：界面新闻）
本文来源于网友自行发布，不代表本站立场，转载联系作者并注明出处