上海证监局：对中信保诚时任投资银行部负责人及相关员工给予警告并罚款
网友投稿• 2022-08-04 16:44:40 •阅读45
上海证监局8月4日披露，经查明，中信保诚存在部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告，以及向单一资产管理计划定丰25号投资者披露虚假信息等违法事实。上海证监局表示，作为中信保诚时任投资银行部负责人，殷某为中信保诚上述违法行为的直接负责的主管人员。根据相关规定，上海证监局决定对殷某给予警告，处三万元罚款，并对中信保诚时任投资银行部员工韩某给予警告，并处三万元罚款。
（文章来源：中国证券报·中证网）
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