东海证券原总裁因违规发放津贴630万元、收受礼品礼卡被公开通报！

　　9月7日，常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题，其中包括东海证券股份有限公司原党委委员、东海基金管理有限公司原董事长赵俊违规发放津补贴，收受礼品礼卡问题。

　　通报显示，2013年至2019年，赵俊在担任东海证券股份有限公司党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间，先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元；多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。2021年12月，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

离任总裁后曾被监管谈话

　　东海证券2019年年报显示，赵俊出生于1970年1月，为硕士研究生。2016年5月至2020年1月担任东海证券总裁，2017年3月至2020年1月担任东海证券第二届董事会职工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合规总监兼首席风险官职务。

　　2020年1月15日东海证券董事会决议，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。不过，关于东海基金董事长的职务，赵俊直到2021年12月才因个人身体原因离任。

　　记者注意到，在赵俊离任东海证券总裁一个多月后，江苏证监局对赵俊采取了监管谈话的行政监管措施。2020年2月，江苏证监局出具《关于对赵俊采取监管谈话措施的决定》([2020]29 号)，主要内容为：赵俊担任公司负责人期间，公司资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全、个别业务开展过程中未勤勉尽责的情形，上述问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第 93 号)第三条、第七条的规定。赵俊为对上述问题负有责任的高级管理人员，江苏证监局对赵俊采取了监管谈话的行政监管措施。

原董事长曾接受纪律审查和监察调查

　　在赵俊之前，东海证券原董事长朱科敏就因涉嫌严重违纪违法，被纪律审查和监察调查。

　　2020年7月31日，江苏省纪委监委官网发布消息称，东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。此前公告显示，2019年7月16日朱科敏就已经向公司董事会递交了辞职报告并于当日生效。同时，东海证券还披露了公司在2019年7月16日晚接到江苏省公安厅电话，告知朱科敏正处于配合调查阶段。

　　东海证券于2021年1月正式开始重新调整组建高管团队，钱俊文被选举为公司董事长，聘任殷建华为公司总裁，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务，殷建华代行公司合规总监兼首席风险官职务，其他高级管理人员维持不变。一个月后东方证券就迎来了新的合规总监兼首席风险官马芸均。此次重组的高管团队中，总裁殷建华和合规总监马芸均来自监管部门。

　　今年7月22日，在常州市纪委监委派驻东海证券纪检监察组召开的党委会专题学习中，东海证券党委书记钱俊文表示，公司党委将进一步提高政治站位，旗帜鲜明地支持配合派驻纪检监察组工作，自觉接受派驻监督；支持派驻机构工作规范化、法治化、正规化建设；支持派驻纪检监察组执纪执法，持续营造公司风清气正、担当作为、干事创业的良好氛围。

不久前被华润深国投信托要求赔偿8155.2万

　　官网显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”，2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，公司注册资本为16.7亿元。2015年7月27日，东海证券登陆新三板市场。截至2022年上半年末，公司资产总额596.02亿元，较年初增长13.09%。

　　8月25日东海证券刚发布一则诉讼公告，原告为华润深国投信托有限公司，被告为东海证券股份有限公司。公告称，2017年12月5日，华润深国投信托发起设立“华润信托·睿致95号集合资金信托计划”并聘请东海证券作为睿致95号的投资顾问，双方于2017年12月1日签署了《投顾协议》。

　　华润深国投信托以东海证券存在多项违反《投顾协议》的行为导致睿致95号信托财产遭受损失为由，向广东省深圳市福田区人民法院提起诉讼，要求被告向原告赔偿本金及利息合计8155.2万元。

（文章来源：中国基金报）