热点关注|涉及五项违规 深圳盛世国盈资本及法人代表、总经理被出具警示函
网友投稿• 2022-10-11 18:29:57 •阅读49
10月10日，深圳证监局就对深圳盛世国盈资本管理有限公司、周嵘、张怡飞采取出具警示函措施的决定进行了公示，经查公司存在未采取问卷调查等方式对个别私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对个别私募基金进行风险评级、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息、未根据中国证券投资基金业协会规定及时填报并定期更新从业人员有关信息、未保存部分投资者适当性管理资料的情形。公司以及法人代表周嵘、时任总经理张怡飞被当局出具警示函。深圳盛世国盈资本在股权投资领域涉及广泛，参股多只私募股权投资基金并参股北京智慧万联网络科技有限公司。
（文章来源：每日经济新闻）
本文来源于网友自行发布，不代表本站立场，转载联系作者并注明出处