因员工私自为客户融资活动提供中介、担保等行为 粤开证券一营业部遭监管出具警示函
网友投稿• 2022-11-28 14:13:13 •阅读56
11月28日，浙江证监局发布公告称，经查，粤开证券股份有限公司金华双龙南街证券营业部(以下简称“金华双龙南街营业部”)员工在从业期间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。
由于上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对金华双龙南街营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
（文章来源：北京商报）
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