交易商协会对长城证券及相关责任人予以自律处分
网友投稿• 2022-12-02 15:58:20 •阅读47
中国银行间市场交易商协会2日公告称，长城证券股份有限公司作为资产管理计划管理人，于2021年3月至11月期间，安排开展了所管理的两个产品账户之间数百笔的债券交易，相关交易规避了监管规定，不反映长城证券真实交易需求或对标的债券实际价值的真实判断，而是以调节产品间损益为目的。长城证券未能及时有效发现违规交易的情况，也反映出公司交易相关内控制度不完善。
交易商协会指出，长城证券的行为违反了银行间债券市场相关自律管理规则。经自律处分会议审议，对长城证券予以警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对公司投资经理汪东洁予以诫勉谈话。
（文章来源：新华财经）
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