保荐业务违规 万和证券及相关业务负责人被出具警示函
网友投稿• 2023-01-03 18:27:08 •阅读52
1月3日，券商2023年度首张罚单出炉。深圳证监局发布公告称，万和证券及相关业务负责人杜承彪、周耿明在赛为智能非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。
深圳证监局表示，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第十七条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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