监管要求券商规范代销托管业务 严禁代销股权结构混乱委托人产品
网友投稿• 2022-01-12 10:20:58 •阅读93
记者获悉，监管部门日前向证券公司发送通报，要求各证券公司持续强化风险意识，切实加强合规风控体系建设，防范潜在风险。监管部门在通报中提出，证券公司应强化委托人资格审查，未经审查或者审查发现委托人非依法设立、股权结构混乱、公司治理存在重大缺陷、投资管理存在重大风险、存在重大违法违规等情况的，严禁代销或托管其金融产品。证券公司要加强对金融产品的风险评估。不得销售或托管法律法规禁止发行、产品设计存在明显缺陷或者存在重大风险隐患的金融产品。此外，监管还要求证券公司做好投资者适当性管理，健全代销托管业务机制，审慎开展非标私募基金代销托管业务等。
（文章来源：券中社）
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