云南红塔银行因未按规定履行客户身份识别义务等被罚56万元
网友投稿• 2022-02-21 19:11:06 •阅读119
今日，中国人民银行昆明中心支行发布的行政处罚信息公示表显示，云南红塔银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行昆明中心支行罚款56万元；该行昆明分行财务运营部经理张宏明对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负直接管理责任，被罚款1.2万元；该行法律合规部副总经理刘明祥对未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负直接管理责任，被罚款3万元。
（文章来源：中国网财经）
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