据不完全统计，2022年以来，证券分支机构(包括从业人员，以公开时间为准)因经纪业务收到的监管罚单至少已有19张。

　　具体来看，券商分支机构及人员被处罚的原因五花八门，投顾无证上岗、代客交易、新营业部未换发许可证、未遵从投资者适当性是高频违规区。

　　代客理财是顽疾

　　一直以来，代客理财是证券行业中的顽疾，部分从业人员代客理财，此前还有出现从业人员给投资者承诺相关收益的情况。

　　2月21日，天津证监局对某券商天津分公司的一名从业人员出具警示函，主要系该人员在任职期间存在替客户办理证券认购、交易的行为。

　　广东证监局在2月份对某券商湛江海滨大道证券营业部也下发警示函，主要是该营业部从事营销业务期间，存在推荐股票未充分提示风险以及未提供来源等行为。

　　未遵从投资者适当性管理

　　证券业务中严格实行投资者适当性管理，但部分券商从业人员为了拉拢客户、提升业绩，会铤而走险，伪造客户的相关信息。

　　1月6日，重庆证监局对某券商重庆分公司及相关人员连发5张罚单。重庆证监局发现，该券商重庆分公司在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立，2021年5月终止)过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；发生重大事件未向证监局报告，此外还采取赠送实物的方式吸引客户开户。

　　具体来看，该券商重庆分公司的财富经理、财富业务总监、总经理助理、负责人均因此事收到罚单，主要涉及伪造客户合格投资者认证材料，合规意识淡薄；采取赠送实物的方式吸引客户开户。

　　1月6日，安徽证监局对某券商的蚌埠淮河路证券营业部及相关负责人下发两张罚单，主要因该营业部在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多只金融产品。

　　分支机构或从业人员不具备资格

　　一方面，投资者的投资合规性需要这些券商来规范，另一方面，有的券商分支机构和相关从业人员却还不能保证自身的合规性。

　　2月11日，大连证监局对某券商营业部下发罚单，主要系该营业部在新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。

　　2月16日，贵州证监局针对某券商贵阳都司路证券营业部下发罚单，主要系该营业部存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理的情况。

　　此外，也有券商的大连星河二街证券营业部(原大连西南路证券营业部)及原大连会展路证券营业部负责人存在从事其他经营性活动的行为，而被监管出具警示函。

　　新营销方式违规

　　互联网技术的发展，给券商的展业带来不少便利，但随之而来的合规问题也值得关注。

　　2月21日，江西证监局对某券商江西分公司采取责令改正措施，主要是该券商分公司及相关投顾人员，在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述行为。

　　1月7日，天津证监局对券商一名员工下发警示函，其中的违规行为就包括向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。

　　也有券商营业部因营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况，而被监管处罚。

　　业内人士表示，应加强对券商分支机构及从业人员正规展业的引导与管控，加大宣传教育力度，建立更加及时和严格的检测和管控体系。

（文章来源：中国证券报）