券商资管的风控“把关人”迎来密集调动。

　　近日，东证资管发布公告，督察长李云亮因个人原因离任，离任日期2022年2月25日，由总经理张锋代任督察长。此外，李云亮还离任公司首席信息官职务。

　　东证资管表示：“公司对李云亮同志为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！”

　　资料显示，在来到东证资管之前，李云亮历任重庆理工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、督察长，深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

　　2018年12月，李云亮加入东证资管，开始担任公司督察长。同时担任公司合规总监，兼任首席风险官、风险管理部总经理。

　　一位券商资管业内人士告诉界面新闻记者：“督察长是管合规和风控的，一般来说仅次于董事长和总经理，但也要看各公司实际情况。很多督察长是监管机构出来的，对监管形势理解更深刻，也有些人脉。”

　　事实上，除了东证资管，广发资管、天风资管几乎同时期都有风控相关的人事变动。

　　2月24日，天风资管官宣新任合规总监，出自律所的尤佳“走马上任”，拥有十多年监管部门从业经历。个人履历显示，1999年10月至2003年4月，尤佳任职于苏州方本会计师事务所有限公司；2003年4月至2018年6月任职于中国证监会上海监管局；2018年7月至2021年12月任职于上海泽昌律师事务所。

　　2月25日，广发资管首席风险官宣布换人。吴顺虎因工作安排离任，但继续担任公司合规负责人，孔维成从母公司兜兜转转一圈，由总经理变身首席风险官。

　　个人履历显示，自2000年，孔维成历任广发证券稽核部经理、风险管理部总经理助理、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、证券金融部总经理。2018年，经第二届董事会决定，其开始担任广发资管总经理兼法定代表人。2021年7月回到广发证券，出任首席风险官、风险管理部临时负责人。仅仅过了半年时间，又回到广发资管，职位却大有不同。

　　多家公司同时宣布风控方面的高管变动，背后是否有所寓意？一位业内人士称：“合规风控一直都很重视，应属于正常流动。”但是，从去年11月开始，券商资管业务频繁收到罚单，东兴证券2月又因私募资管业务中的问题收到警示函，风控问题更应引起重视。

　　在此次风控高管变动的3家公司中，广发资管岁末年初之际的人事变动尤其频繁。

　　2021年12月30日，广发资管董事长、总经理杨龙因工作安排离任，秦力回归。过往从业经历显示，2018年6月至2019年10月，秦力曾任广发资管董事长，而后调任至广发控股(香港)有限公司董事长，并且自2012年5月起任易方达基金董事。

　　与此同时，2021年11月、2022年1月，分别有钟沁昇、叶鹏两位副总经理离任。

　　中国基金业协会最新公布的数据显示，截至2021年四季度，广发资管私募资产管理月均规模4975.01亿元，与2021年三季度相比增长703.86亿元，由第5名提升至第4名。天风资管、东证资管均未进入行业前20名。

　　坐拥公募牌照数年的东证资管主要发力点在于公募基金。Wind资料显示，东证资管公募基金规模达2717.65亿元，股票型、混合型、债券型分别有13.34亿元、2022.70亿元、502.86亿元。

　　天风资管相对“年轻”，公司成立于2020年8月。天风证券2021年半年报显示，截至报告期末天风资管资产管理业务受托客户资金规模为1283.80亿元。

（文章来源：界面新闻）