参与推介虚构的金融产品，并与客户签订代持协议 安信证券一营业部经纪人收警示函
网友投稿• 2022-07-27 16:33:16 •阅读55
来源：四川证监局
关于对周俊衡采取出具警示函措施的决定
周俊衡：
经查，你在安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部担任经纪人期间，参与推介虚构的金融产品，并与客户签订代持协议。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2022年6月22日
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