来源：吉林证监局

　　关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定

　　中信建投证券股份有限公司：

　　经查，你公司在保荐利源精制（维权）股份有限公司2017年非公开发行股票的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责，内控机制执行不到位，且未按规定履行持续督导义务。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、第二十三条第二款、第二十四条和第二十九条第一款等规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　吉林证监局        

　　2022年11月24日