向客户提供风险测评答案 中信证券浙江分公司一员工收警示函
网友投稿• 2022-11-28 23:14:28 •阅读85
来源:浙江证监局
关于对李静月采取出具警示函措施的决定
李静月:
经查,我局发现你在中信证券股份有限公司浙江分公司从业期间,向客户提供风险测评答案,反映出你合规意识淡薄。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(2020年修改,证监会公告〔2020〕20号)第十一条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2022年11月17日
本文来源于网友自行发布,不代表本站立场,转载联系作者并注明出处