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上海电气收到行政处罚事先告知书 投资者可索赔

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  2022年12月9日晚间,上海电气(维权)发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。公告显示:上海电气集团股份有限公司于 2021 年 7 月5 日收到中国证券监督管理委员会对公司的《调查通知书》(沪证调查字 2021-1-028 号),2022 年 12 月 9 日,公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》(沪证监处罚字[2022]24 号)。

  根据证监会的行政处罚事先告知书,上海电气涉及的信批违规主要为两项内容:一是未及时披露相关重大事件。截至 2021 年 4 月 30 日,上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动。根据相关规定,上海电气应在不晚于 2021 年 5 月 7 日披露上述重大事件,但其直至 2021 年 5 月 30 日上海电气才发布《关于公司重大风险的提示公告》,涉嫌未按规定及时履行信息披露义务;二是2020年年报存在虚假记载。在2020 年年度报告中,上海电气就电气通讯针对环球景行实业有限公司、南京长江电子信息产业集团有限公司、哈尔滨工业投资集团有限公司、富申实业公司、北京首都创业集团有限公司贸易分公司等专网通信业务下游客户的应收账款按组合计提坏账准备 5,752.14万元,未能恰当计量前述应收账款的预期信用损失,不符合《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》(财会[2017]7 号)第四十条第一款第二项、第四十七条第一款、第二款的规定,导致上海电气2020 年年度报告存在虚假记载。经测算,上海电气 2020 年年报就前述应收账款坏账准备少计提 5.18 亿元,导致上海电气多计利润总额5.18 亿元,占上海电气当期利润总额的 8.16%。

  近期,涉及“专网通信”的上市公司陆陆续续收到行政处罚事先告知书,此前已经有合众思壮(维权)、凯乐科技等上市公司已经收到证监会行政处罚事先告知书。从目前情况看,证监会对于“专网通信”案件调查基本已经接近尾声,预计后续其他涉及“专网通信”的上市公司也会收到证监会的调查结论。

  江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示,根据证监会行政处罚事先告知书,暂定:于2021年3月26日至2021年5月30日之间买入上海电气,且在2021年5月31日之后卖出或持有上海电气的亏损投资者符合索赔条件。目前的时段仅为暂定,后续证监会正式行政处罚下达后,可能有所调整,并最终以法院判决为准。(上海电气维权入口)

  (本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿,不代表新浪财经的观点。张云律师,江苏振泽律师事务所合伙人,法学硕士,对证券金融类法律有着深入研究,从事证券诉讼多年,积累大量为投资者胜诉获赔案例)

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