早先，据媒体报道，包括招商证券（600999）、东方证券（600958）、安信证券等六家券商及汇添富基金、广发基金、招商基金、博时基金等八家基金公司已获得第二批试点资格批文。其中中信证券（600030）和东方证券已经在公司公告中披露确认了相关信息。各机构获得批文后将进行现场检查方可展业。报道还称，本周或有券商名单新增，证监会尚未发布公告。

　　基金公司投顾效果良好

　　目前，试点机构中券商已有13家，基金公司13家，银行3家，第三方基金销售机构3家。其中，券商与基金公司主动管理能力较强，相对更具基金投顾业务竞争力。

　　据多方信息整理，南方基金和嘉实基金在开展基金投顾一周年时都发布了“成绩单”：南方基金司南投顾一周年取得正绝对收益的客户占比超90%，投顾策略复购率超过70%；嘉实财富一周年共计服务了近3万个投顾账户，其中正收益账户占总体账户的比例为77%，投顾账户的总体复投率高达86.6%。中欧财富数据截至2020年12月31日，中欧财富旗下中欧钱滚滚APP的投顾客户留存率近90%，总盈利客户占比高达99.02%

　　伴随客户收益性和高复投率，券商机构有望凭借投顾业务挖掘下一业绩增长点。

　　试点券商进展差异大，国联证券暂时领先

　　据公开信息来看，第一批获基金投顾试点的券商多有一定进展：

　　(1)国联证券（601456）截止2021年4月底签约客户数达9万户，总保有规模90亿元，居全市场第一。

　　(2)华泰证券（601688）截止6月底投顾业务存量达40亿元。

　　(3)中国银河（601881）截止6月基金投顾委托客户接近6万人，保有资产超20亿元。公司统计复投率远超独立购买单只公募基金的客户。

　　(4)中信建投（601066）于6月3日登陆京东金融，成为首家在京东金融上线基金投顾的券商，“蜻蜓管家”累计签约客户数约6万户。

　　(5)申万宏源（000166）2020年共上线6 只基金投顾策略组合，截止2020年底签约客户数3.68万户，签约客户资产规模11.37亿元。

　　机构观点

　　对于投顾业务后续发展，华创证券认为，各家机构取得基金投顾试点资格后通常在自家APP上推出相应的功能，基金投顾和IT技术结合或成为必然趋势，继续看好基金投顾业务范围扩大对于券商经纪业务突破带来的积极影响，我们维持推荐核心竞争力显着的中信证券、华泰证券、东方财富（300059）、中金公司（601995）(H)，重点关注中信建投(H)，以及预期受益于区域市场改革的国泰君安（601211）、招商证券。