为进一步压实中介机构“看门人”责任 证监会就修改相关文件公开征求意见
网友投稿• 2021-08-25 02:19:20 •阅读111
(记者 孟凡霞 李海媛)为贯彻落实对资本市场违法行为“零容忍”的要求,进一步提升监管工作成效,压实资本市场证券中介机构“看门人”责任,防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险,更好地保护行政许可申请人的权利,3月26日,证监会表示拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》),现向社会公开征求意见。
证监会表示,经充分考虑社会各方意见,本次《许可程序规定》修改主要包括三方面内容。首先,是加强对证券中介机构从业人员的监管,证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查,证监会中止审查行政许可申请的,不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。
其次,为提高证券中介机构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任,规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将依照规定予以处理。
此外,为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响,明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核,但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉案行为对市场有重大影响的除外。
最后,证监会表示,欢迎社会各界对《许可程序规定》提出意见和建议,将根据社会各界提出的意见和建议,对该文件进行修改完善,并尽快发布实施。
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