原标题：风控缺失？海通证券领罚单部分业务被暂停 去年信用减值损失大增

海通证券、海通资管双双收到罚单，海通证券被责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月，海通资管被责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月

《投资时报》研究员 田文会

随着金融监管力度逐渐增强，大型券商也屡屡曝出遭受处罚的信息。继中信证券遭证监部门采取监管措施之后，海通证券股份有限公司（下称海通证券，600837.SH）也领受暂停部分业务的监管措施。

3月24日，证监会官网公告称，该会近日对海通证券、海通证券全资子公司海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施。

暂停上述业务或对海通证券的业绩造成一定不利影响。2020年，海通证券属于上市公司股东的净利润为108.75 亿元，同比增长14.20%。不过，《投资时报》研究员注意到，该增速慢于行业整体27.98%的净利润增速，且该公司当年计提信用减值损失约44.66亿元，同比增长约56.87%。

3月25日，上述公告发布后的第一个交易日，海通证券大跌6.96%，收于11.09元。还有投资者反映，海通证券交易系统当日出现短时间不能交易。不过，尚未看到海通证券的相关回应。

《投资时报》就上述违规行为、监管措施及影响等问题向海通证券发送沟通函，但截至发稿未收到回复。

海通证券2020年主要财务数据

数据来源：海通证券2020年度业绩快报

部分业务将遭暂停

在证监会发布将对海通证券采取监管措施公告的同一天，海通证券也发布公告，列出了证监会所称告知书的具体内容。