因保荐和债券承销等业务尽调不充分 深圳证监局对招商证券出具警示函
网友投稿• 2022-08-09 11:02:38 •阅读35
新华财经北京8月9日电深圳证监局9日发布公告称，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：
一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。
二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
深圳证监局决定，对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
编辑：王菁
（文章来源：新华财经）
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