来源：北京证监局

　　关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

　　〔2022〕216号

　　国新证券股份有限公司：

　　2021年1月15日，你公司总经理离职，由董事长代为履行总经理职务，3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。截至目前，你公司总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《高管办法》）第三十四条的规定。

　　根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。鉴于你公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就该事项多次向你们下发提示函、关注函，请你公司务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2022年11月29日