来源：甘肃证监局

　　关于对华龙证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

　　华龙证券股份有限公司：

　　经查，你公司合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《规定》）第四条第一款、第五条的规定。

　　根据《规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　甘肃证监局

　　2022年12月6日