【案例警示】不借不借我不借,违法行为要拒绝
兴业期货
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案例速递
2021年,某期货公司员工在工作期间,存在以他人名义从事期货交易的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,该员工被监管局采取出具警示函的行政监管措施。
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法律法规
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《期货从业人员管理办法》
第十四条第七项的规定:期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。
第二十九条的规定:期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
《期货和衍生品法》
2022年4月20日,《期货和衍生品法》审议通过。
第十八条规定,期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的,应当持有证明身份的合法证件,以本人名义申请开立账户。
任何单位和个人不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。
第一百二十八条 违反本法第十八条第二款的规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。
新法来喽
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《期货和衍生品法》将于2022年8月1日起实施。
即自2022年8月1日起,出借自己的期货账户不仅可能面临自律惩戒、被采取监管措施,还有可能被行政处罚。
大家一定记得,违法行为要不得。
2020年,新证券法第五十八条规定:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。新法实施之后,李某违法出借自己的证券账户,账户主人被罚5万。
出借账号交易,不仅违法还伤财。
除了可能面临的罚金,万一账户出现穿仓情况,期货公司的追偿对象也是账户主人。
如果有人来借账户怎么办?
可以建议TA选择合法经营的期货公司进行开户。
现在开期货账户非常方便,只要年满18周岁,准备好身份证、储蓄卡,通过正规渠道(中国期货业协会官方网站:http://www.cfachina.org/informationpublicity/futurescompanyinformantionpublicity/qhgsjbqk/,公示有期货公司名录及期货公司官网地址),半小时左右就能成功开户,一般情况下,第二天就能交易啦。
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